原標題：財務總監利用職務便利違規參與證券投資咨詢活動，華安證券全資子公司華安期貨收警示函，前者第三季度營收下滑超13%

日前，華安證券（SH600909）全資子公司華安期貨收到安徽證監局出具的警示函，案由涉及該公司財務總監利用職務便利違規參與證券投資咨詢活動。

行政監管措施決定書顯示，根據投訴舉報線索核查發現，2015年4月至12月期間，華安期貨財務總監汪軍存在利用職務便利違規參與證券投資咨詢活動的行為。

安徽證監局表示，上述情況反映出華安期貨在高管任職管理、財務管理和制衡機制方面不健全，內部控制存在一定隱患，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第110號）第四十六條的規定。

根據相關規定，安徽證監局對華安期貨采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，對汪軍采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

安徽證監局指出，華安期貨應引以為戒，并按照監管規定要求，進一步完善公司內部控制，切實提高合規管理水平，杜絕類似問題再次發生，同時應對相關責任人員進行內部問責，于收到決定書30內報送整改報告和內部問責情況。

11月4日，華安證券也發布公告對上述事件進行了回應。華安證券表示，將進一步加強對華安期貨的內控管理，督促華安期貨增強合規意識，強化內部控制，切實提高合規管理水平。同時也指出，上述行政監管措施對公司業績暫無重大不利影響，公司目前經營情況正常。

值得一提的是，此次并非華安期貨首次因內控管理問題受處罰。2019年11月，華安期貨因在期貨居間人管理方面存在缺陷收到安徽證監局出具的警示函。

據悉，華安期貨成立于1995年5月，是華安證券全資子公司。去年9月，華安證券發布公告稱，擬分別以自有資金2684.96萬元、199.29萬元收購華安期貨少數股東安徽省投資集團控股有限公司7.41%股權、安徽安興聯合總公司0.55%股權；收購事項完成后，華安證券直接持有華安期貨100%股權。

天眼查顯示，華安期貨具備從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢和資產管理業務資格，注冊資本金為人民幣5億元。此外，華安期貨還100%控股了安徽華安資本管理有限責任公司。

華安證券在今年半年度報告中披露，截至報告期末，華安期貨總資產55.62億元，凈資產4.87億元；2021年上半年實現營業收入1.93億元，同比增加48.96%，是華安證券主要業務中上半年增幅最大的行業；凈利潤為3448萬元，毛利率23.77%。

在母公司華安證券方面，截至2021年上半年，華安證券實現營業收入15.00億元，同比下滑9.84%；實現歸屬上市公司股東的凈利潤6.14億元，同比下滑3.90%。截至今年6月末，該公司總資產659.65億元，較期初增長12.54%；歸屬上市公司股東權益186.65億元，較期初增長28.33%。

而根據中國證券業協會統計數據顯示，139家證券公司2021年上半年實現營業收入2324.14億元，同比增長8.91%，實現凈利潤902.79億元，同比增長8.58%；截至今年6月末，行業總資產9.72萬億元，凈資產2.39萬億元，分別較上年同期增長21.05%和14.35%。

此外，華安證券今年三季報業績也不盡如人意，今年第三季度，該公司營業收入7.62億元，同比下滑13.69%，前三季度營業收入共計22.62億元，同比下降11.17%。

關鍵詞： 華安 證券 子公司 期貨