7月23日晚間，中國證監會公布2021年證券公司分類結果。證監會表示，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力、持續合規狀況為基礎，結合公司業務發展狀況，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標等與其業務活動相適應的整體狀況。

根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內業務活動與其風險管理能力及合規管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及因發生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。

據北京商報記者統計，此次共有15家證券公司獲得AA評級，35家獲得A類評級;同時有18家、16家、5家獲得BBB、BB、B類評級;另有11家、1家、1家獲得CCC、CC類、C類評級;還有網信證券1家機構獲得D類評級。

此外，證監會還表示，全行業138家公司中，有35家公司按規定與其母公司合并評價，包括渤海匯金(母公司渤海證券)，長江保薦、長江資管(母公司長江證券)，財通資管(母公司財通證券)等。

關鍵詞： 證券公司 AA評級 A類評級 風險管理能力