中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月7日訊，近日，重慶證監(jiān)局發(fā)布了對平安證券股份有限公司重慶分公司采取出具警示函措施的決定。

1.平安證券股份有限公司重慶分公司在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，未勤勉盡責(zé)，未全面了解投資者情況；

2.發(fā)生重大事件未向重慶證監(jiān)局報(bào)告；

3.采取贈(zèng)送實(shí)物的方式吸引客戶開戶。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號）第三條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號）第十八條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號）第九條第一款的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對平安證券股份有限公司重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)其官網(wǎng)顯示，平安證券股份有限公司是中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司旗下重要成員，前身為1991年8月創(chuàng)立的平安保險(xiǎn)證券業(yè)務(wù)部，目前擁有平安財(cái)智投資管理有限公司、平安期貨有限公司、中國平安證券（香港）有限公司、平安磐海資本有限責(zé)任公司共四家子公司。