9月25日，一則諾安基金原總經理奧成文被查的消息再次將諾安基金推上風口浪尖。

(相關資料圖)

諾安基金相關人士告訴貝殼財經記者，奧成文已于2019年離任總經理一職，相關調查情況以有關部門調查結果為準。

值得注意的是，諾安基金正在經歷多事之秋。此前，諾安基金投資部原執(zhí)行總監(jiān)兼基金經理鄒翔大搞老鼠倉并行賄的消息引起業(yè)內關注，隨后頂流（指明星基金經理）蔡嵩松“舉牌”卓勝微也備受市場爭議，蔡嵩松一度被傳失聯。

原總經理被查，諾安基金回應：已離職，具體情況以調查結果為準

9月25日，據廉潔深圳發(fā)布消息，諾安基金原黨支部書記、總經理奧成文涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中國中化控股有限責任公司紀檢監(jiān)察組紀律審查和廣東省深圳市龍華區(qū)監(jiān)察委員會監(jiān)察調查。

公開資料顯示，諾安基金成立于2003年，目前股東包括深圳市捷隆投資有限公司、中國對外經濟貿易信托有限公司、大恒新紀元科技股份有限公司，持股比例分別為40%、40%、20%。

從簡歷來看，奧成文歷任中國化工進出口總公司投資部高級經理；中國中化集團下屬中國對外經濟貿易信托投資有限公司投資銀行部職員、經理助理、副總經理（主持工作）、基金業(yè)務組副組長；諾安基金督察長兼董事會秘書，黨支部書記、總經理。

奧成文是諾安基金的創(chuàng)始元老之一，2002年10月開始參加諾安基金籌備工作，2006年被聘任為諾安基金總經理，2019年11月，奧成文被免去諾安基金公司黨支部書記、總經理職務。

也就是說，奧成文在諾安基金任職長達17年，擔任總經理近13年。

奧成文因涉嫌嚴重違紀違法被查可謂在其被免職時就有所端倪。不過就其被免職的原因而言，業(yè)內關注頗多，但并未有明確的消息，彼時媒體報道稱奧成文停職原因成疑，但也有業(yè)內人士將奧成文免職歸結于經營不善而引起股東的不滿。

值得注意的是，有業(yè)內人士向貝殼財經記者表示，奧成文被查或與其掌權諾安基金時關聯。

貝殼財經記者梳理裁判文書網時發(fā)現，一則于2021年2月上傳的民事裁定書顯示，奧成文曾因涉嫌職務侵占一案被公安機關立案偵查。

裁定書顯示，諾安基金申請判定與某資訊公司銷售協議無效。“申請人主張涉案協議系申請人前總經理奧成文、員工周某等人實施職務侵占犯罪活動的工具，本院認為，雖然奧成文、周某涉嫌職務侵占一案已被公安機關立案偵查，但對具體犯罪行為及范圍尚未有生效裁判予以確定。”

9月成辟謠大戶，諾安基金正在經歷多事之秋

諾安基金正在經歷多事之秋。

9月上旬，裁判文書網公布的一則判決書將一起基金經理利用未公開信息交易并行賄的案件公之于眾，由此，諾安基金投資部原執(zhí)行總監(jiān)兼基金經理鄒翔大搞老鼠倉并行賄的消息在業(yè)內傳播甚廣。

9月13日晚間，上市公司卓勝微一則公告將諾安基金頂流蔡嵩松推至臺前。卓勝微公告稱，諾安成長混合型證券投資基金（簡稱“諾安成長”）增持公司股份51.95萬股，本次權益變動后，該基金持股比例達到5.0065%，已越過“舉牌”線。

值得注意的是，該行為再次引起業(yè)內關注，其中緣于兩個方面，包括公募基金業(yè)內罕見舉牌動作，以及市場對于舉牌可能帶來的基金流動性風險爭議頗多。

隨后在9月20日，一則“蔡姓頂流基金經理本周失聯”傳聞在基金圈炸鍋，并直指諾安基金經理蔡嵩松。

對此，9月21日，諾安基金在接受新京報貝殼財經記者采訪時稱，蔡嵩松目前在休假中，其管理的相關產品運作一切正常。對于休假結束時間，諾安基金客服回應記者稱，基金經理休假是按公司相關制度執(zhí)行報備，并不屬于信披范圍，所以暫時無法對外披露。

有業(yè)內人士向貝殼財經記者表示，上述諾安基金多個事件爆發(fā)的背后與其內控合規(guī)管理不無關系。

此外，貝殼財經記者了解到，今年7月5日，在證監(jiān)會公布的新一期《機構監(jiān)管情況通報》中，諾安基金和中信證券、光大證券等5家券商一起，因境外業(yè)務整改后仍未達標而被點名。

具體而言，證監(jiān)會主要通報了兩個問題：一是境外子公司股權架構不簡明清晰：在只有1家持牌子公司的情況下，設有2層控股平臺，層級較為冗余；二是公司工作程序與整改態(tài)度存在問題：諾安基金相關境外子公司非全資設立，與上報證監(jiān)會的設立方案不一致，但公司未曾就上述設立方案的重大調整報告證監(jiān)會，后亦未按期完成該子公司的注銷或者全資收購工作。

通報強調稱，本次未完成存量整改的公司多為行業(yè)規(guī)模居前的證券公司，這與其走出去較早、海外收購行為較多，導致整改工作量相對較大、耗時相對較長具有一定關系，但也與其在整改過程中主觀態(tài)度不積極或工作不認真有相關性。希望全行業(yè)引以為戒，持續(xù)加強對境外子公司的管控，壓實母公司主體責任，防止問題反彈。

關鍵詞： 諾安基金