海富通基金子公司上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司因開展火熱ABS融資模式違規(guī)，吃下了基金業(yè)協(xié)會開出的首張此類違規(guī)罰單。

根據(jù)行政處罰書，違規(guī)行為集中在專項計劃的設(shè)立、盡職調(diào)查、信息披露、內(nèi)部控制等方面。如“徐工租賃二期”設(shè)立時，富誠海富通未按規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項通知債務(wù)人，僅在專項計劃說明書中揭示了有關(guān)風(fēng)險。此外，徐工租賃二期設(shè)立時部分基礎(chǔ)資產(chǎn)為權(quán)利受限資產(chǎn)。

盡調(diào)方面，海通恒信二期項目中，富誠海富通獲取的底層資產(chǎn)債務(wù)人信息、簽署的抵押貸款合同等資料均是由原始權(quán)益人提供，對有關(guān)基礎(chǔ)資產(chǎn)的盡職調(diào)查工作主要依賴于律師事務(wù)所，天風(fēng)一期項目中，存在有關(guān)工作底稿缺少基礎(chǔ)資產(chǎn)的前五大融入方的誠信報告，未能全面反映相關(guān)債務(wù)人的信用情況等問題。

同時，天風(fēng)證券一期的專項計劃說明書中對部分標的證券的初始交易金額或股份性質(zhì)、相關(guān)債務(wù)人的未償本金金額信息披露有誤，徐工租賃二期項目中，專項計劃說明書與信用評級報告對加速清償事件的約定不一致，監(jiān)管認為富誠海富通作為基金管理人未能做好信息披露工作。

內(nèi)部控制方面，公司面臨著項目評審委員會的參會人員與相關(guān)制度規(guī)定的人員名單不符，多項專項計劃的法律協(xié)議未簽署日期，并欠缺項目有關(guān)參與方的公司公章和法定代表人簽章。項目的紙質(zhì)檔案未實現(xiàn)集中、統(tǒng)一管理，且沒有及時歸檔，沒有編制工作底稿目錄等問題。

就上述違規(guī)事實和情節(jié)，基金業(yè)協(xié)會決定暫停受理富誠海富通資產(chǎn)支持專項計劃備案，暫停期限為3個月，暫停備案日期自2018年1月24日起。

“此次協(xié)會發(fā)布的處罰決定書是根據(jù)證監(jiān)會處罰進一步制定了紀律處分，此前證監(jiān)局對多家基金子公司進行了抽查，富誠海富通就在抽查范圍之列。”海富通基金相關(guān)負責(zé)人表示。

除了子公司受罰引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注外，海富通基金公募業(yè)務(wù)發(fā)展狀況也面臨困境。數(shù)據(jù)顯示，2014年底，海富通基金以291.73億元資產(chǎn)規(guī)模在規(guī)模排行榜中排在39位，2015年底，資產(chǎn)規(guī)模飆漲至469.72億元，規(guī)模排名卻下滑至第44位，2016年，海富通基金公募業(yè)務(wù)規(guī)模小幅收縮，截至年底，規(guī)模減少至442.56億元，規(guī)模排名隨即下滑至第48位。

去年底，公募基金貨幣基金規(guī)模排名披露工作被取消，截至2017年底，海富通基金非貨幣基金規(guī)模為272.72億元，在121家基金公司中排名第47位，較2016年底298.08億元的資產(chǎn)規(guī)模出現(xiàn)輕微下滑趨勢，非貨基規(guī)模排名下滑兩位。而去年底，晚于海富通基金成立的廣發(fā)基金、匯添富基金已經(jīng)躋身“千億俱樂部”。

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