5月26日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告稱，在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)宏信證券有限責(zé)任公司（下稱“宏信證券”）存在多項(xiàng)違規(guī)行為，公告主要披露三點(diǎn)信息。

首先，宏信證券作為中天金融集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“中天金融”）2019年非公開發(fā)行公司債券的聯(lián)席主承銷商和受托管理人，未按規(guī)定及時(shí)取得募集資金專戶對賬單，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況；存在未按《受托管理協(xié)議》約定及時(shí)發(fā)布臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告，也未在年度受托管理事務(wù)報(bào)告中反映中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況。

其次，宏信證券在督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、監(jiān)督募集資金按核準(zhǔn)用途使用方面存在未勤勉盡責(zé)情形，違反了相關(guān)規(guī)定。

此外，四川證監(jiān)局還指出，宏信證券薪酬遞延機(jī)制不完善，未合理制定項(xiàng)目主要人員收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，違反了規(guī)定。

四川證監(jiān)局決定對宏信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

天眼查顯示，宏信證券前身為和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，于2001年8月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)由四川省的6家信托投資機(jī)構(gòu)剝離證券資產(chǎn)合并成立。2012年11月，經(jīng)四川省工商行政管理局核準(zhǔn)，公司名稱更名為宏信證券有限責(zé)任公司。注冊資本為10億人民幣，法定代表人為吳玉明；經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理等。

宏信證券的股東包括四川信托有限公司（下稱“四川信托”）、涼山州發(fā)展（控股）集團(tuán)有限責(zé)任公司、南充市國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限責(zé)任公司等。其中，宏信證券的最大股東為四川信托，持股比例為60.38%。

2021年5月14日，銀保監(jiān)會(huì)向社會(huì)公開第三批重大違法違規(guī)股東，共19名股東在列，其中包括4家持股四川信托的股東。分別是四川宏達(dá)（集團(tuán)）有限公司、四川宏達(dá)股份有限公司、四川濠吉食品（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、匯源集團(tuán)有限公司；持股比例分別為32.04%、22.16%、5.04%以及3.84%。

2020年12月，四川信托因旗下TOT產(chǎn)品出現(xiàn)大面積違約事件，四川銀保監(jiān)局聯(lián)合地方政府派出工作組，對四川宏達(dá)（集團(tuán)）有限公司、四川宏達(dá)股份有限公司、四川濠吉食品（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、匯源集團(tuán)有限公司等4名四川信托股東采取監(jiān)管強(qiáng)制措施，限制上述股東參與四川信托經(jīng)營管理的相關(guān)股東權(quán)利，即不得行使包括股東（大）會(huì)召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利。

2021年2月，四川銀保監(jiān)局因四川信托13項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)對其罰款3490萬元。

據(jù)宏信證券官網(wǎng)披露的年報(bào)顯示，2020年，宏信證券全年累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入7.32億元，同比下降9.31%；營業(yè)支出為5.82億元，同比增加4.30%；利潤總額為1.47億元，同比下降41.09%；凈利潤為1.10億元，同比下降40.70%。截至2020年末，公司總資產(chǎn)90.97億元，較上年末下降18.55%；凈資產(chǎn)23.63億元，較上年末增長4.79%。

截至年末，宏信證券財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)為2.17，低于行業(yè)平均值。公司凈資本為24.36億元，其中核心凈資本為19.36億元，較上年增長3.63%；風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為168.07%；資本杠桿率為40.56%；流動(dòng)性覆蓋率為295.10%；凈穩(wěn)定資金率為197.02%，均距監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)有較大冗余。公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托管理規(guī)模為306億元，較上年末受托規(guī)模下降36.51%；全年實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入10832萬元，同比下降11.85%。

在產(chǎn)品系列上，宏信證券官網(wǎng)展示的產(chǎn)品分別是宏旗1號7天期、宏旗1號28天期、宏旗1號91天期，到期年化利率分別是2.28、3.08、3.38，提前購回年化收益率均為0.35。

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