4月26日，ST巖石（600696.SH）發(fā)布公告，公示上交所紀(jì)律處分決定書(shū)，有關(guān)對(duì)ST巖石主體上海貴酒股份有限公司（下稱“上海貴酒”）時(shí)任董事長(zhǎng)張佟予以公開(kāi)譴責(zé)的決定。

此前，海南證監(jiān)局查明，2019年5月中旬，上海貴酒實(shí)控人召集時(shí)任董事長(zhǎng)張佟及其他高管討論回購(gòu)2%左右ST巖石股份事宜。2019年6月18日，公司披露回購(gòu)股份預(yù)案。ST巖石擬以數(shù)千萬(wàn)股東借款以集合競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司部分股份。

回購(gòu)案決策期間，張佟控制的“張某霞”賬戶在2019年6月14日到17日，買入公司股票22萬(wàn)股，成交金額172萬(wàn)，并在回購(gòu)公告披露后全部賣出，成交金額183萬(wàn)元，上述交易共獲利10.7萬(wàn)余元。

2019年7月至2019年8月，張佟控制的“張某霞”多次進(jìn)行公司股票買賣操作，買入成交金額合計(jì)約153萬(wàn)元。上述交易共獲利11.8萬(wàn)余元。

據(jù)此前披露，“張某霞”證券賬戶在2019年5月開(kāi)戶，由張佟本人實(shí)際控制和操作，使用手機(jī)號(hào)為其自由手機(jī)號(hào)，資金來(lái)源為其與配偶的家庭共有資產(chǎn)，資金經(jīng)過(guò)其岳母賬戶轉(zhuǎn)入“張某霞”證券賬戶對(duì)應(yīng)銀行存管賬戶。

當(dāng)時(shí)，海南證監(jiān)局決定，對(duì)張佟的內(nèi)幕交易行為采取沒(méi)收違法所得10.7萬(wàn)余元，并處罰款21.4萬(wàn)余元；對(duì)其短線交易行為給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。張佟曾以家庭負(fù)擔(dān)重等因素申辯，擬將量罰由“沒(méi)一罰二”降低為“沒(méi)一罰一”。

上交所認(rèn)為，張佟作為董事長(zhǎng)，在公司股票回購(gòu)事項(xiàng)決策過(guò)程中，買賣公司股票構(gòu)成窗口期交易。此外，張佟控制賬戶在6個(gè)月內(nèi)多次買入又賣出公司股票的行為，構(gòu)成短線交易；并被海南證監(jiān)局認(rèn)定其控制他人賬戶實(shí)施內(nèi)幕交易。張佟賣出所持公司全部股票的行為，還違反了《公司法》關(guān)于董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不得超過(guò)其持有公司股份總數(shù)25%的相關(guān)規(guī)定。

因窗口期交易、短線交易、超比例減持、減持未預(yù)披露等多項(xiàng)違規(guī)，張佟被指違反了《證券法》、《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定。

張佟申辯稱，已深刻認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤并積極配合相關(guān)調(diào)查，已辭去公司董事長(zhǎng)一切職務(wù)，盡量降低對(duì)公司的影響，且已受到海南證監(jiān)局處罰；以及自2016年任職以來(lái)，對(duì)公司作出貢獻(xiàn)。

上交所認(rèn)為異議理由不能成立，與海南證監(jiān)會(huì)并行不悖，并作出紀(jì)律處分決定，對(duì)上海貴酒時(shí)任董事長(zhǎng)張佟予以公開(kāi)譴責(zé)，通報(bào)證監(jiān)會(huì)和上海市人民政府，并計(jì)入上市公司誠(chéng)信檔案。

2017年，實(shí)控人韓嘯辭任公司董事長(zhǎng)后，張佟即擔(dān)任上市公司董事長(zhǎng)一職。ST巖石過(guò)往年報(bào)披露，張佟曾任職于深圳國(guó)企、益海嘉里投資、亞商資本、五牛基金。天眼查信息顯示，張佟現(xiàn)任五牛旗下上海玉宏投資發(fā)展有限公司（下稱“上海玉宏”）董事，其于2015年加入上海玉宏。

張佟在2019年9月請(qǐng)辭公司董事長(zhǎng)、法人等職務(wù)，理由為個(gè)人原因。海南證監(jiān)局處罰披露前后人事變動(dòng)頻繁。2020年7月，ST巖石披露，公司董事、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳琪因工作調(diào)整原因辭去公司總經(jīng)理一職，辭職后仍擔(dān)任公司其他職務(wù)。高利風(fēng)任ST巖石總經(jīng)理。次月，原董事朱家安因個(gè)人原因請(qǐng)辭。

ST巖石已多次卷入內(nèi)幕交易風(fēng)波。為更名前，ST巖石名為“匹凸匹”，時(shí)任實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮言因內(nèi)幕交易案被罰合計(jì)270萬(wàn)元，且同時(shí)被處以證券市場(chǎng)終身禁入。上海證監(jiān)局在2019年開(kāi)出的罰單也涉及“匹凸匹”，散戶張紹波被指利用獲得的收購(gòu)方案消息牟利，關(guān)乎五牛基金收購(gòu)匹凸匹股權(quán)。事件波及ST巖石實(shí)控人，調(diào)查顯示，內(nèi)幕信息形成后至公開(kāi)前，張紹波與上市公司實(shí)控人通訊聯(lián)絡(luò)十分頻繁。

*ST匹凸在2017年更名巖石股份，業(yè)務(wù)包括商品貿(mào)易、商業(yè)保理和融資租賃。2018年，ST巖石涉足白酒行業(yè)。2019年，ST巖石主體更名上海貴酒。韓宏偉父子通過(guò)海銀集團(tuán)、豫商集團(tuán)、五牛基金等布局資本市場(chǎng)，妻子王沛家族成員涉及上海銀領(lǐng)，交織的股權(quán)鏈條被稱為“海銀系”。關(guān)聯(lián)的第三方理財(cái)平臺(tái)海銀財(cái)富（NASDAQ：HYW）近期赴美上市。

ST巖石近期因無(wú)償受贈(zèng)貴州高醬酒業(yè)有限公司（下稱“高醬酒業(yè)”）收監(jiān)管函。上海證監(jiān)局提及，高醬酒業(yè)在2020年90%的銷售來(lái)源是金花酒業(yè)，金花酒業(yè)主要銷售客戶是關(guān)聯(lián)方韓宏偉控制的貴釀酒業(yè)。上市公司回復(fù)未對(duì)此作出評(píng)價(jià)，主要涉及高醬酒業(yè)應(yīng)付款情況及資金用途等的說(shuō)明。

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