人民網(wǎng)北京6月21日電(黃盛)據(jù)證監(jiān)會消息，近日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于深化債券注冊制改革的指導意見》(以下簡稱《債券注冊制改革指導意見》)，以及《關(guān)于注冊制下提高中介機構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導意見》(以下簡稱《中介機構(gòu)債券執(zhí)業(yè)指導意見》)，扎實推進債券注冊制改革走深走實，加快完善公司(企業(yè))債券制度規(guī)則體系，持續(xù)推進審核注冊工作制度化、規(guī)范化和透明化，強化債券全鏈條監(jiān)管和風險防范，全面深化債券市場功能，更好支持國家重大戰(zhàn)略實施和重大項目建設(shè)，助力建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

具體來看，《債券注冊制改革指導意見》，是根據(jù)《證券法》《企業(yè)債券管理條例》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，堅持制度化規(guī)范化透明化的原則，按照統(tǒng)一公司債券和企業(yè)債券、促進協(xié)同發(fā)展的思路，對深化債券注冊制改革作出系統(tǒng)性制度安排，并提出了四個方面十二條措施：

(資料圖片僅供參考)

一是優(yōu)化債券審核注冊機制，強化以償債能力為重點的信息披露要求，建立分工明確、高效銜接的審核注冊流程，完善全鏈條監(jiān)管制度安排，加強質(zhì)量控制和廉政風險防范。

二是壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責任，明確發(fā)行人應(yīng)當嚴格履行本息償付義務(wù)，加強募集資金管理；提高優(yōu)質(zhì)企業(yè)融資便利性，積極服務(wù)國家重大戰(zhàn)略和重大項目建設(shè)；壓實中介機構(gòu)“看門人”責任。

三是強化債券存續(xù)期管理，完善債券日常監(jiān)管體系，健全市場化、法治化、多元化的債券違約風險化解機制。

四是依法打擊債券違法違規(guī)行為，加大對債券嚴重違法違規(guī)行為的查處力度，構(gòu)建行政、民事、刑事立體化追責體系；著力建設(shè)以機構(gòu)投資者為主的債券市場，健全投資者保護機制。

《中介機構(gòu)債券執(zhí)業(yè)指導意見》，是遵循債券市場發(fā)展規(guī)律，加強監(jiān)管，壓實責任，明確了服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展、強化履職盡責、深化分類監(jiān)管、嚴格監(jiān)管執(zhí)法等四方面原則，并提出了五個方面共十四條措施：

一是強化承銷受托業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范，完善以發(fā)行人質(zhì)量為導向的盡職調(diào)查體系，強化主承銷商督促發(fā)行人提升信息披露質(zhì)量職責，加強承銷環(huán)節(jié)全過程規(guī)范管理；增強受托管理機構(gòu)持續(xù)跟蹤監(jiān)測和主動管理義務(wù)等。

二是提升證券服務(wù)機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，明確提高會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評級、資產(chǎn)評估等執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)管要求，實現(xiàn)中介機構(gòu)債券業(yè)務(wù)全覆蓋。

三是強化質(zhì)控、廉潔要求和投資者保護，強化內(nèi)控部門對業(yè)務(wù)前臺的有效制衡，突出防范債券發(fā)行中商業(yè)賄賂、不當承諾等廉潔風險點，加強對發(fā)行人和投資者教育與保護。

四是依法加強監(jiān)管，完善監(jiān)管制度規(guī)則，加強中介機構(gòu)檢查督導，強化債券承銷分類管理。

五是完善立體追責體系，強化行政追責，推動行政追責和司法追責的高效聯(lián)動。

證監(jiān)會相關(guān)負責人表示，《債券注冊制改革指導意見》《中介機構(gòu)債券執(zhí)業(yè)指導意見》征求意見稿向社會公開征求意見后，市場各方廣泛關(guān)注，總體贊同《債券注冊制改革指導意見》《中介機構(gòu)債券執(zhí)業(yè)指導意見》的基本思路、整體框架和主要內(nèi)容，并提出了一些具體修改建議，證監(jiān)會經(jīng)認真研究，吸收采納相關(guān)意見建議，并進行了相應(yīng)完善。

(責編：郭思邈、呂騫)

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