原標題：宏信證券因多項違規(guī)再次遭四川證監(jiān)局點名，第一大股東四川信托“爆雷”正推進風險處置

1月10日，證監(jiān)會四川監(jiān)管局發(fā)布一份行政監(jiān)管措施的決定，直指宏信證券多項違規(guī)行為。

具體而言，宏信證券存在以下違規(guī)行為：一是風險監(jiān)測系統(tǒng)未覆蓋操作風險、聲譽風險，且對其他各類風險的監(jiān)測未集成在一個風險管理系統(tǒng)中；二是風險管理系統(tǒng)有效性不足，企業(yè)風險管理平臺存在未處理的預警信息，公司也未及時對預警閾值進行評估和完善；三是壓力測試機制有待健全，未進行多情景設置；四是公司風險指標體系中未包含風險容忍度，未實現(xiàn)對市場風險主要風控指標的逐日監(jiān)控。

證監(jiān)會四川監(jiān)管局指出，上述行為反映出宏信證券信息技術系統(tǒng)保障不足，全面風險管理體系不完備，違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責令宏信證券改正。

“你公司應在收到本決定書之日起90日內就上述事項整改落實情況向我局提交書面報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注你公司整改情況。”證監(jiān)會四川監(jiān)管局表示。

藍鯨財經注意到，2021年5月，宏信證券已經收到一張四川監(jiān)管局的警示函。

彼時，四川監(jiān)管局指出，2019年，公司在作為中天金融集團股份有限公司非公開發(fā)行公司債券的聯(lián)席主承銷商和受托管理人期間，存在未及時取得募集資金專戶對賬單，未及時發(fā)現(xiàn)中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況。同時，存在未按《受托管理協(xié)議》約定及時發(fā)布臨時受托管理事務報告，也未在年度受托管理事務報告中反映中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況。

另外，宏信證券作為舍得集團2018年公開發(fā)行債券(第一期)和2019年公開發(fā)行債券(第一期)的主承銷商和受托管理人，在督促發(fā)行人履行信息披露義務、監(jiān)督募集資金按核準用途使用方面還存在未勤勉盡責情形。

與此同時，四川監(jiān)管局還發(fā)現(xiàn)，宏信證券薪酬遞延機制不完善，未合理制定項目主要人員收入遞延支付標準。對此，四川監(jiān)管局決定對宏信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

天眼查顯示，宏信證券有限責任公司前身為和興證券經紀有限責任公司，于2001年8月經中國證監(jiān)會批準由四川省的6家信托投資機構剝離證券資產合并成立。2012年11月，經四川省工商行政管理局核準，公司名稱更名為宏信證券有限責任公司。

公開數(shù)據(jù)顯示，2020年，宏信證券全年累計實現(xiàn)營業(yè)收入7.32億元，同比下降9.31%；歸母凈利潤為1.10億元，同比下降40.70%。截至2020年末，公司總資產90.97億元，較上年末下降18.55%。

公司現(xiàn)有股東有12家，其中持有5%以上股份的股東有4家，包括四川信托有限公司（下稱“四川信托”）、涼山州發(fā)展（控股）集團有限責任公司、南充市國有資產投資經營有限責任公司以及德陽市國有資產經營有限公司。

其中，最大股東為四川信托，持股比例為60.38%。

值得關注的是，自2020年6月起，四川信托TOT產品就出現(xiàn)大量逾期，多只產品無法正常兌付。四川銀保監(jiān)局于2020年12月發(fā)布公告稱，四川信托存在將部分固有貸款或信托資金違規(guī)用于相關股東及其關聯(lián)方的行為，且在監(jiān)管部門責令整改后，相關股東拒不歸還違規(guī)占用的資金。

在此背景下，宏達集團、宏達股份、四川濠吉、匯源集團等4家股東被采取監(jiān)管強制措施，四川銀保監(jiān)局同時聯(lián)合地方政府派出工作組。

2021年12月，四川信托在其官網披露《風險處置工作進展情況通報》顯示，四川銀保監(jiān)局已對四川信托作出罰款3490萬元的重大行政處罰決定，對劉滄龍、陳洪亮等15人實施禁止一定期限內從事銀行業(yè)工作，取消一定期限內董事、高管任職資格，警告并罰款等方式的行政處罰，處罰金額共計672萬元。現(xiàn)正抓緊推進對四川信托其余2名責任人行政處罰工作。待對17名責任人行政處罰整體完成后，將按照有關規(guī)定進行信息公開。

關于四川信托的重組工作，《通報》指出，監(jiān)管部門加大重組推進力度，進一步與四川省內外有意愿、有實力的戰(zhàn)略投資者溝通接洽，為適格的戰(zhàn)略投資者進入創(chuàng)造條件；加大向上溝通匯報力度，為重組工作爭取政策支持；抽調專人、組建專班，結合三所清產核資工作摸底風險項目，測算重組成本，研究重組方案

關鍵詞： 宏信證券