中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月6日訊 據(jù)9月3日上海銀罰字〔2021〕10-13號(hào)行政處罰信息公示表顯示，上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司涉及三項(xiàng)違法行為，被中國(guó)人民銀行上海分行責(zé)令限期改正，處以人民幣740萬(wàn)元罰款，處罰日期為2021年9月2日。

三項(xiàng)主要違法行為如下：

1、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

2、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；

3、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

時(shí)任上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司零售業(yè)務(wù)總監(jiān)、零售金融部總經(jīng)理李斌對(duì)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄負(fù)有責(zé)任被處以人民幣3.5萬(wàn)元罰款

時(shí)任上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)金劍華對(duì)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任被處以人民幣3.5萬(wàn)元罰款

時(shí)任上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司總法律顧問(wèn)、合規(guī)內(nèi)控部總經(jīng)理?xiàng)钯F院對(duì)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任被處以人民幣7萬(wàn)元罰款

以下為原文：

關(guān)鍵詞： 涉未 同時(shí) 行長(zhǎng) 754萬(wàn)